Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty Cổ phần Đầu tư ITP vì hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trái phép; cảnh báo cho nhà đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 197/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP, đồng thời đưa ra khuyến cáo đối với nhà đầu tư.

Hành vi bị xử phạt

Theo UBCKNN, Công ty Cổ phần Đầu tư ITP bị xử phạt 225 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép theo quy định tại điểm a, khoản 5, điều 24, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/12/2025 đến 1/4/2026, Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang thông tin điện tử (http://chungkhoanitp.com) các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu, trong đó có nội dung phân tích tình trạng hoạt động của doanh nghiệp và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng. UBCKNN xác định đây là hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại khoản 32, điều 4, Luật Chứng khoán.

Lý do xử phạt

UBCKNN nêu rõ, Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Việc công ty thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp phép bị xem là vi phạm quy định tại khoản 4, điều 12, Luật Chứng khoán.

Biện pháp cấm áp dụng

Theo quyết định xử phạt, Đầu tư ITP bị áp dụng các biện pháp cấm trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026, bao gồm:

• Cấm chào bán, phát hành chứng khoán (theo điểm a, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán (theo điểm b, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (theo điểm c, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm giao dịch chứng khoán (theo điểm đ, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Khuyến cáo đối với nhà đầu tư

UBCKNN cho biết hiện nay trên nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo và đưa ra khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu. Các tổ chức, cá nhân này không phải là công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán và không hoạt động trong phạm vi ủy quyền của các tổ chức được cấp phép.

UBCKNN nhấn mạnh, việc đưa ra báo cáo phân tích và khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán và sẽ bị xử lý theo quy định pháp luật.

Đồng thời, UBCKNN khuyến cáo nhà đầu tư cần thận trọng khi tham gia đầu tư theo các nguồn thông tin trên không gian mạng, tránh bị lôi kéo tham gia đầu tư từ các thông tin thiếu kiểm chứng trên mạng xã hội, hội nhóm.

Châu Anh