Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (mã chứng khoán: DSE) do nhiều vi phạm trong hoạt động môi giới và dịch vụ tài chính. Tổng tiền phạt đối với doanh nghiệp này là 802,5 triệu đồng.
Khoản phạt tiền cao nhất là 275 triệu đồng, áp dụng cho hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa báo cáo hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Từ ngày 1/1/2024 đến 16/6/2026, DNSE đã triển khai các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho môi giới chứng khoán phái sinh. Công ty cũng tự thỏa thuận vay tiền trên tài khoản giao dịch của khách hàng trong khoảng thời gian này.
Cơ quan quản lý buộc DNSE áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là dừng toàn bộ các dịch vụ tài chính vi phạm nêu trên.
Đối với quy định về hạn chế cho vay, DNSE bị phạt 187,5 triệu đồng. Từ ngày 2/1/2024 đến 10/6/2026, công ty giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho người nội bộ cùng người liên quan của người nội bộ. Ngoài ra, từ ngày 1/2/2024 đến 25/12/2024, DNSE cho một số cá nhân vay tiền thông qua hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt thêm hai khoản, mỗi khoản 137,5 triệu đồng, do DNSE cho khách hàng đặt lệnh mua khi chưa đủ tiền trên tài khoản và cho phép giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có.
Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng vì cho khách hàng dùng tiền vay để mua các mã chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
