Cơ quan quản lý cảnh báo về việc cung cấp phân tích thị trường chứng khoán và khuyến nghị đầu tư khi chưa được cấp phép.

Một tổ chức vừa bị xử phạt hàng trăm triệu đồng và bị áp dụng loạt biện pháp ngăn ngừa do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp giấy phép.

Hoạt động tư vấn, khuyến nghị chứng khoán trên mạng xã hội bị cảnh báo

Theo Thông tin Chính phủ, trên các nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo và đưa ra khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu.

Các tổ chức, cá nhân này không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, và không hoạt động trong phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Việc tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Cơ quan chức năng khuyến cáo nhà đầu tư cần thận trọng khi tham gia đầu tư theo các nguồn thông tin trên không gian mạng, tránh bị lôi kéo tham gia đầu tư từ các thông tin thiếu kiểm chứng trên mạng xã hội và hội nhóm.

Đồng thời, các tổ chức, cá nhân đưa ra báo cáo phân tích và khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.

ITP bị xử phạt 225 triệu đồng vì tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp phép

Trước đó, ngày 17/4/2026, căn cứ kết quả giám sát, phối hợp với Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP (trụ sở chính: 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh).

Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư ITP bị phạt 225 triệu đồng đối với hành vi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép.

Hành vi bị xác định trong giai đoạn 01/12/2025 đến 01/4/2026

Theo quyết định xử phạt, trong khoảng thời gian từ 01/12/2025 đến 01/4/2026, Công ty cổ phần Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang thông tin điện tử các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu, trong đó phân tích tình trạng hoạt động của doanh nghiệp và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng.

Việc này được xác định là thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán. Công ty cổ phần Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Do đó, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là vi phạm quy định.

Biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm kéo dài 2 năm

Ngoài hình thức xử phạt tiền, Công ty cổ phần Đầu tư ITP còn bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, gồm:

• Cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.