Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa có loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó có nhiều doanh nghiệp có trụ sở tại TP.HCM.
Quyết định số 582/QĐ-XPHC của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước áp dụng đối với Công ty CP Đầu tư Xây dựng Đại Thịnh Phát – trụ sở chính tại tầng 2, tòa nhà 194 Golden Building, số 473 Điện Biên Phủ, phường Thạnh Mỹ Tây.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt 85 triệu đồng đối với Đại Thịnh Phát do công ty vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin: Công ty chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật.
Công ty CP Bảo vệ thực vật Sài Gòn – trụ sở chính tại đường Nguyễn Văn Quỳ, Khu phố 1, phường Tân Thuận – bị xử phạt 150 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Bảo vệ thực vật Sài Gòn phải cải chính thông tin theo quy định tại khoản 9 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.
Trước đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty CP Địa Ốc Phú Long (lầu 8, PV Gas Tower, 673 Nguyễn Hữu Thọ, xã Nhà Bè) 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin, do đã chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên.
Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (tầng 1-8, Tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành) bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt hơn 700 triệu đồng do vi phạm một loạt hành vi trong lĩnh vực hoạt động.
Theo quyết định, Chứng khoán Rồng Việt bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; phạt tiền 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Chứng khoán Rồng Việt còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Danh sách các doanh nghiệp có trụ sở chính hay địa chỉ tại TP.HCM mới bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán còn có các công ty khác nữa.
Trong đó, Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (địa chỉ: 136/1 Trần Phú, phường Chợ Quán) bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin theo quy định.
Công ty cổ phần TIE (trụ sở chính tại 760 Điện Biên Phủ, phường Vườn Lài) bị phạt 60 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
