Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS (Quyết định số 636/QĐ-XPHC).
Do mắc hai lỗi vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ, doanh nghiệp này phải nộp phạt tổng số tiền 342,5 triệu đồng.
Trong đó, khoản phạt lớn nhất trị giá 250 triệu đồng liên quan đến hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ. Cụ thể, vào tháng 8/2025, Chứng khoán OCBS đã lập hồ sơ chào bán trái phiếu cho khách hàng nhưng thiếu nhiều nội dung bắt buộc theo quy định pháp luật.
Mức phạt này được căn cứ theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do thiếu sót trong khâu lưu trữ dữ liệu giao dịch. Kiểm tra cho thấy trong năm 2025, công ty đã không lưu lại file ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của 21 giao dịch chứng khoán qua điện thoại từ một số tài khoản khách hàng.
Việc không bảo quản đầy đủ chứng từ và dữ liệu liên quan đến hoạt động nghiệp vụ này đã vi phạm điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Quyết định xử phạt của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có hiệu lực ngay từ ngày ký.
