Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 nhà đầu tư cá nhân và tổ chức. Các sai phạm này diễn ra trong giai đoạn 2022 - 2024, thời điểm thị trường chứng khoán chạm đáy và phục hồi.
Trong vụ việc mới nhất công bố ngày 25/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 522/QĐ-XPHC phạt bà Phạm Thị Mỹ Diệu (ngụ phường Chánh Hưng, TP.HCM) số tiền 1,5 tỷ đồng. Từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Diệu đã dùng 2 tài khoản để liên tục mua bán cổ phiếu MTG của Công ty Cổ phần MT Gas, tạo cung cầu giả tạo trên thị trường. Cơ quan quản lý xác định hành vi vi phạm này thuộc Luật Chứng khoán 2019 (đã sửa đổi, bổ sung theo Luật số 56/2024/QH15) và bà Diệu không có khoản thu trái pháp luật.
Bên cạnh tiền phạt theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP), bà Diệu bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán 21 tháng. Căn cứ Quyết định 524/QĐ-UBCK theo Điều 306 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh quỹ nước ngoài tại Việt Nam cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong 3 năm, tính từ ngày 28/8/2026.
Liên quan tới vụ thao túng MTG, Quyết định số 523/QĐ-XPHC và 525/QĐ-UBCK xử phạt ông Trần Xuân Dũng (ngụ phường Thông Tây Hội, TP.HCM) do cho bà Diệu mượn tài khoản giao dịch. Dù không có cơ sở xác định thu lợi bất hợp pháp, ông Dũng vẫn bị đình chỉ giao dịch 9 tháng kể từ ngày 28/8/2026. Ông Dũng cũng bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm giữ các vị trí quản lý tại các định chế tài chính chứng khoán trong thời hạn 2 năm.
Trước đó, UBCKNN xử phạt ông Võ Bình Nguyên (ngụ phường Trung Hòa, TP. Hà Nội) do dùng 11 tài khoản liên tục giao dịch cổ phiếu CAR của Công ty Cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023 nhằm thao túng thị trường. Dù không phát sinh khoản thu trái pháp luật, ông Nguyên bị phạt 1,5 tỷ đồng, đồng thời bị cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ trong ngành chứng khoán thời hạn 3 năm, bắt đầu từ ngày 26/8/2026.
Trong vụ việc liên quan đến mã CAR, 9 cá nhân và tổ chức cho mượn tài khoản dẫn đến hành vi thao túng cũng nhận án phạt tương tự ông Dũng. Các trường hợp này bị đình chỉ giao dịch 9 tháng, bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời gian 2 năm.
