Ủy ban chứng khoán nhà nước sẽ xử phạt nghiêm các cá nhân và tổ chức phát hành báo cáo phân tích và khuyến nghị mua/bán cổ phiếu khi chưa được cấp phép

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có thông tin khuyến cáo nhà đầu tư, tổ chức và cá nhân tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán, trước tình trạng một số tổ chức, cá nhân trên không gian mạng tự công bố hoạt động phân tích và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ cổ phiếu.

Khuyến cáo về hoạt động phân tích và khuyến nghị trên mạng xã hội

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, hiện nay trên nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo và đưa ra các khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu.

Cơ quan này nêu rõ các tổ chức, cá nhân nêu trên không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; không được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán; không hoạt động trong phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khẳng định, việc các tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Trường hợp bị xử phạt: Công ty cổ phần Đầu tư ITP

Vừa qua, căn cứ kết quả giám sát, phối hợp với Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP.

Theo thông tin từ cơ quan quản lý, ITP có hành vi đăng tải trên website báo cáo phân tích một số mã cổ phiếu, phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhấn mạnh đây là hành vi thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép, vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán. Đồng thời, cơ quan này áp dụng các biện pháp an ninh, an toàn thị trường chứng khoán đối với ITP.

Mức phạt và thời gian thực hiện hành vi

• Địa chỉ trụ sở chính: 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh.
• Mức xử phạt: 225 triệu đồng.
• Hành vi bị xử phạt: Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép.
• Thời gian đăng tải: từ 01/12/2025 đến 01/4/2026.
• Nền tảng đăng tải: trang thông tin điện tử http://chungkhoanitp.com.

Nội dung bị xác định là tư vấn đầu tư chứng khoán

Trong giai đoạn nêu trên, ITP đăng tải các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu, trong đó có phân tích tình trạng hoạt động của doanh nghiệp và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định hoạt động này thuộc phạm vi tư vấn đầu tư chứng khoán theo khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán.

Đồng thời, cơ quan quản lý nêu rõ ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và không được cấp giấy phép thành lập, hoạt động.

Biện pháp áp dụng đối với ITP

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết ITP bị áp dụng các biện pháp cấm theo quy định, bao gồm:

• Cấm chào bán, phát hành chứng khoán: có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026 (theo điểm a khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán: có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán: có thời hạn 02 năm.
• Cấm hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán: có thời hạn 02 năm.
• Cấm giao dịch chứng khoán: có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.

Khuyến nghị đối với nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khuyến cáo nhà đầu tư cần cẩn trọng khi tham gia đầu tư theo các nguồn thông tin trên không gian mạng; tránh bị lôi kéo tham gia đầu tư từ các thông tin thiếu kiểm chứng trên mạng xã hội, hội nhóm.

Các tổ chức, cá nhân đưa ra báo cáo phân tích và khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được cấp giấy phép sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.