Chứng khoán BMS bị phạt tối đa 780 triệu đồng vì 5 lỗi, theo Quyết định của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (mã BMS, giao dịch trên UPCoM). Tổng mức tiền phạt là 780 triệu đồng.

Nội dung các mức phạt

Theo quyết định, mức phạt cao nhất là 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.

Mức phạt nặng tiếp theo là 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các Hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.

Công ty bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, quyết định nêu rõ: buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Ngoài ra, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Mức phạt thấp nhất là 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/06/2024, 11/07/2024, 10/03/2025, 15/12/2025.

Kết quả kinh doanh quý 1/2026 và diễn biến lợi nhuận

Kết thúc quý 1/2026, BMSC ghi nhận lãi sau thuế đạt 35,87 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lỗ 11,25 tỷ đồng, tương ứng tăng 419%. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tăng từ hơn 172 tỷ đồng đầu năm lên hơn 208 tỷ đồng.

Nguyên nhân được nêu là việc chuyển từ lỗ ở báo cáo quý 1/2025 sang lãi ở quý 1/2026 do lỗ bán tài sản tài chính phát sinh từ đánh giá lại tài sản tài chính.