Eurocapital bị phạt vì không lưu giữ tài liệu về đợt phát hành trái phiếu F8812505

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số công ty chứng khoán, chủ yếu liên quan đến việc không lưu giữ tài liệu và không/ chậm công bố thông tin theo quy định.

Chứng khoán Eurocapital bị phạt 210 triệu đồng

Công ty cổ phần Chứng khoán Eurocapital (Hà Nội) bị xử phạt 210 triệu đồng.

Không lưu giữ tài liệu lựa chọn nhà đầu tư mua trái phiếu

Trong đó, công ty bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Lý do: công ty không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua mã trái phiếu F8812505 của Công ty cổ phần Kinh doanh F88 cho đợt phát hành sơ cấp trong thời gian từ 1/8/2025 đến 15/08/2025.

Không công bố thông tin về giao dịch từ 10% trở lên

Phần còn lại, công ty bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Lý do: công ty không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, gồm:

• Hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới số 23082024/HDMG/JBSV-ECC ngày 23/08/2024
• Hợp đồng cung cấp dịch vụ hỗ trợ giới thiệu khách hàng số 01/2024/HĐ/GTKH-ECC ngày 23/8/2024

Chứng khoán APG bị phạt 92,5 triệu đồng

Công ty cổ phần chứng khoán APG (TP.HCM) cũng bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Không công bố và chậm công bố các tài liệu liên quan trái phiếu

Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu, gồm:

• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023

Bên cạnh đó, công ty bị xác định chậm công bố thông tin đối với các tài liệu sau:

• Việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn mã APGH2124001
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2024

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

Trước đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (Hà Nội) bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 12 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP ngày 25/11/2025).

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề

Lý do: công ty có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026, công ty bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.