Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa quyết định xử phạt hai nhân sự quản lý cấp cao của Công ty Cổ phần Tập đoàn CMH Việt Nam (mã chứng khoán: CMS) với tổng tiền phạt 450 triệu đồng. Hành vi vi phạm được xác định là mượn tài khoản của người khác để giao dịch cổ phiếu nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự.
Hai cá nhân nhận án phạt gồm ông Trần Văn Trung, Phó tổng giám đốc, và bà Đinh Thị Thủy, Kế toán trưởng. Mỗi người bị phạt 225 triệu đồng.
Trong giai đoạn từ ngày 13/1/2022 đến ngày 22/9/2023, ông Trần Văn Trung đã sử dụng tài khoản đứng tên ông Trần Ngọc Linh, mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán MB, để thực hiện các giao dịch cổ phiếu CMS.
Đối với bà Đinh Thị Thủy, hành vi vi phạm diễn ra trong khoảng thời gian dài hơn, kéo dài từ ngày 3/12/2010 đến ngày 15/8/2024. Bà Thủy đã đứng sau tài khoản của bà Nguyễn Thúy Dung tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT để mua bán mã cổ phiếu này.
Theo quy định pháp luật hiện hành, người nội bộ và các đối tượng thuộc diện phải báo cáo có trách nhiệm công bố thông tin minh bạch trước và sau khi thực hiện giao dịch cổ phiếu. Việc đứng tên tài khoản của người khác giúp các lãnh đạo này tránh được nghĩa vụ báo cáo, làm gián đoạn quá trình giám sát tính minh bạch của cơ quan chức năng.
Đáng chú ý, các khoảng thời gian giao dịch chui của hai nhân sự này trùng khớp với những khoảng sóng tăng giá bất thường và các hành vi thao túng cổ phiếu CMS vừa bị điều tra gần đây.
Cuối tháng 8/2024, Công an Thành phố Hà Nội đã khởi tố Trần Bình Minh cùng 6 cá nhân liên quan về hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã CMS. Trong giai đoạn từ tháng 5 đến tháng 10/2023, nhóm của Trần Bình Minh lập các nhóm kín trên ứng dụng Zalo và Telegram để lôi kéo, định hướng nhà đầu tư mua bán, qua đó tác động trực tiếp lên cung cầu và đẩy giá cổ phiếu.
Nhóm này dùng nhiều tài khoản gom giữ cổ phiếu, đồng thời đưa ra các nhận định khớp với diễn biến giá trong phiên để tạo niềm tin cho người theo dõi. Khi cổ phiếu CMS đạt đỉnh vào tháng 9/2023, nhóm này chốt lời lượng lớn cổ phiếu, thu lợi bất chính hơn 10 tỷ đồng. Riêng cá nhân Trần Bình Minh hưởng lợi hơn 5,5 tỷ đồng.
Trôi qua nhiều đợt biến động, cổ phiếu CMS từng ghi nhận những nhịp tăng giá dốc. Cuối năm 2021, mã này nhảy vọt từ vùng 4.000 đồng lên 40.000 đồng/cổ phiếu chỉ trong chưa đầy hai tháng. Đến năm 2023, CMS tiếp tục có nhịp tăng từ mức 5.000–7.000 đồng/cổ phiếu hồi đầu năm lên mốc xấp xỉ 30.000 đồng/cổ phiếu vào tháng 9, trước khi hàng loạt sai phạm của các bên liên quan bị đưa ra ánh sáng.
