Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo các quyết định xử phạt hành chính đối với 5 cá nhân liên quan đến hành vi can thiệp, làm sai lệch giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương (Becamex BCE, mã: BCE).
Trong số các trường hợp bị xử lý, ông Lê Việt Cường chịu mức phạt nặng nhất với số tiền 1,5 tỷ đồng. Kết quả kiểm tra của cơ quan quản lý cho thấy, trong thời gian từ ngày 16/10/2024 đến 04/03/2025, ông Cường đã vận hành 8 tài khoản chứng khoán khác nhau nhằm thực hiện các giao dịch thao túng cổ phiếu BCE.
Hệ thống tài khoản này gồm 4 tài khoản do chính ông đứng tên, 3 tài khoản đi mượn từ nhà đầu tư khác và 1 tài khoản nhờ người đứng tên hộ. Cơ quan chức năng xác định ông Cường chưa có khoản thu trái pháp luật từ các hoạt động này.
Cùng với hình thức phạt tiền, ông Lê Việt Cường phải chịu các biện pháp hạn chế hoạt động. Cụ thể, từ ngày 10/11/2026, ông Cường bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm.
Đồng thời, cá nhân này cũng bị cấm giữ các vị trí quản lý, điều hành tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh tổ chức tài chính nước ngoài tại Việt Nam và các công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.
Ở nhóm hành vi liên quan, 4 cá nhân khác bao gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên và bà Nguyen Susan Ha cũng bị truy cứu trách nhiệm do cung cấp công cụ cho ông Cường thực hiện hành vi vi phạm.
Cơ quan quản lý kết luận bà Thương, bà Quỳnh và bà Susan Ha đã giao tài khoản cho ông Cường sử dụng, trong khi bà Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ.
Với hành vi tiếp tay này, cả 4 cá nhân bị áp dụng hình phạt đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời gian 9 tháng. Cơ quan chức năng cho biết hiện chưa phát hiện dấu hiệu thu lợi bất chính từ nhóm cá nhân này.
Ngoài ra, tương tự như trường hợp ông Cường, cả 4 người cũng bị áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm các chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu áp dụng từ ngày 10/11/2026.
