Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HD Capital) trở thành cổ đông lớn tại Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (mã: AAS).
Trong phiên giao dịch ngày 21/10/2026, HD Capital đã mua 2 triệu cổ phiếu AAS, qua đó nâng lượng sở hữu từ 10 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 4,35%) lên 12 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 5,22%).
Sau khi HD Capital tăng sở hữu, ngày 22/10/2026, SmartInvest đã chốt danh sách cổ đông để lấy ý kiến bằng văn bản, thời hạn gửi phiếu đến ngày 23/11/2026. Doanh nghiệp xin ý kiến về việc đăng ký cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán, nhằm hoàn thiện hồ sơ xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động và thành viên bù trừ theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm (CCP).
Ở một diễn biến khác, ngày 23/10/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định số 639/QĐ-XPHC xử phạt SmartInvest 150 triệu đồng vì báo cáo nội dung sai lệch.
Công ty đã báo cáo không chính xác theo yêu cầu tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024 về việc dùng tiền, tài sản công ty để đảm bảo nghĩa vụ phải trả cho bên thứ ba. Bên cạnh tiền phạt, AAS phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là báo cáo lại thông tin chính xác.
Về kết quả kinh doanh, báo cáo tài chính riêng quý III/2026 của SmartInvest cho thấy lợi nhuận sau thuế đạt chưa đến 19 tỷ đồng, giảm so với mức 112 tỷ đồng ở quý II/2025. Doanh thu hoạt động trong quý giảm 65%, còn hơn 80 tỷ đồng.
Mảng tự doanh giảm nguồn thu là nguyên nhân chính: lãi từ bán các tài sản tài chính FVTPL đạt 66 tỷ đồng (kỳ trước gần 215 tỷ đồng); doanh thu môi giới giảm còn gần 1,8 tỷ đồng. Doanh thu từ cho vay và tư vấn tài chính có tăng nhưng đóng góp không đáng kể.
Tại thời điểm 30/9/2026, tổng tài sản của AAS ở mức gần 4.844 tỷ đồng, tăng 13,5% so với đầu năm. Danh mục tài sản FVTPL giảm từ hơn 1.200 tỷ đồng xuống còn hơn 800 tỷ đồng.
Các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) tăng nhẹ lên hơn 304 tỷ đồng, còn dư nợ cho vay giảm nhẹ xuống hơn 100 tỷ đồng. Về nguồn vốn, dư nợ vay ngắn hạn tăng hơn 500 tỷ đồng lên 1.937 tỷ đồng, vay dài hạn ở mức hơn 86 tỷ đồng.
