•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Ủy ban Chứng khoán Philippines (SEC) vừa phát đi cảnh báo đối với dYdX và sáu nền tảng tiền điện tử khác, nêu rõ các thực thể này không được đăng ký và không có giấy phép cần thiết để hoạt động tại quốc gia này.
Trong thông báo tư vấn được công bố trong tuần này, SEC liệt kê dYdX cùng với Aevo, GTrade, Pacifica, Orderly, Deriv và Ostium là các nền tảng bị nghi ngờ cung cấp cơ hội đầu tư cho nhà đầu tư tại Philippines.
SEC cho biết các nền tảng nêu trên đã hoạt động mà không tuân thủ các quy tắc Doanh nghiệp Dịch vụ Crypto (CASP) của Philippines, đồng nghĩa với việc có thể vi phạm luật chứng khoán địa phương.
Theo Quy tắc CASP, bất kỳ tổ chức cung cấp dịch vụ tiền điện tử nào tại Philippines đều phải đăng ký với SEC và có giấy phép đầy đủ. SEC nhấn mạnh đây không phải lựa chọn tùy ý.
Ủy ban cũng nêu rõ các vi phạm có thể bị xử lý nghiêm khắc, với mức phạt lên tới 5.000.000 ₱, mức tù lên tới 21 năm, hoặc áp dụng đồng thời cả hai.
SEC không chỉ cảnh báo các nền tảng bị nêu tên mà còn nhắm tới các cá nhân/tổ chức quảng bá hoặc hỗ trợ cho các thực thể chưa đăng ký. Thông báo tư vấn đặc biệt cảnh báo những người hoạt động như trung gian hoặc người hỗ trợ cho các nền tảng này.
SEC cho biết các cá nhân hoặc tổ chức giúp thúc đẩy nhà đầu tư Philippines tiếp cận dYdX hoặc các nền tảng bị đánh dấu khác có thể phải đối mặt với cùng mức phạt nặng và tù giam.
SEC nhắc lại thông điệp trọng tâm: nhà đầu tư cần kiểm tra trạng thái đăng ký trước khi quyết định đầu tư. Phòng Thương mại và Bảo vệ Nhà đầu tư của SEC tiếp nhận báo cáo các trường hợp đầu tư đáng ngờ.
Ủy ban cũng kêu gọi công chúng thận trọng và thực hiện thẩm định kỹ lưỡng trước khi giao dịch với bất kỳ nền tảng tiền điện tử nào hoạt động tại Philippines hoặc nhắm tới thị trường Philippines.
Thông báo của SEC không nêu rõ thời điểm hoặc cách thức ủy ban xác định bảy nền tảng này hoạt động mà không được ủy quyền. SEC cũng không cung cấp thông tin liệu có nhà đầu tư Philippines nào đã bị thiệt hại tài chính thông qua các dịch vụ nói trên hay không.
Với riêng dYdX, SEC mô tả đây là nền tảng giao dịch phi tập trung tập trung vào giao dịch phái sinh. Tuy nhiên, SEC nhấn mạnh rằng kiến trúc kỹ thuật hay mô hình vận hành không miễn trừ nghĩa vụ tuân thủ quy định chứng khoán địa phương nếu nền tảng cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư tại Philippines.
SEC cho rằng tuân thủ CASP không chỉ dừng ở việc nộp đơn, mà còn bao gồm các yêu cầu về vốn, triển khai kiểm soát chống rửa tiền và tuân thủ giám sát liên tục.
Cảnh báo của SEC được đưa ra trong bối cảnh các cơ quan quản lý trên toàn cầu đang đối mặt với thách thức giám sát các nền tảng tiền điện tử hoạt động xuyên biên giới và đôi khi thiếu cơ cấu công ty rõ ràng. Philippines không phải trường hợp duy nhất: một số quốc gia Đông Nam Á khác cũng đã phát đi cảnh báo tương tự trong những tháng gần đây.
SEC chưa đưa ra hướng dẫn cụ thể về việc người dùng đã từng sử dụng các nền tảng này nên xử lý vị thế hiện có, bao gồm việc rút tiền hay chỉ dừng gửi tiền mới. Theo nội dung công bố, trọng tâm của SEC dường như là ngăn chặn các khoản đầu tư mới thay vì xử lý các vị thế đang tồn tại.
SEC cho biết các hình phạt nêu trong thông báo được áp dụng theo Securities Regulation Code, bộ luật chi phối các hoạt động chào bán chứng khoán tại Philippines. SEC cũng nêu rằng tài sản tiền điện tử có thể rơi vào phạm vi khung pháp lý khi đáp ứng các tiêu chí nhất định, và ủy ban đã mở rộng thực thi trong lĩnh vực này trong vài năm qua.
Trong phiên thảo luận về kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và ngân sách nhà nước sáng 21/4, đại biểu Quốc hội thành phố Đà Nẵng Phan Duy Anh tiếp tục nêu vấn đề giải ngân vốn đầu tư công còn chậm, đồng thời đề nghị Chính…
