Thao túng cổ phiếu APG, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Cụ thể, bà Lê Thị Hải Bình bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

UBCKNN cho biết, trong khoảng thời gian từ ngày 22/8/2018 đến ngày 15/6/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu APG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu APG.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Lê Thị Hải Bình cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Hải Bình.

Thứ nhất, bà Bình bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/6/2023. Thứ hai, bà Bình còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/6/2023.

Trên thị trường, trong giai đoạn bà Bình thao túng giá cổ phiếu APG, thị giá cổ phiếu này tăng từ mức 2.810 đồng/cp lên ngưỡng 6.670 đồng/cp, tăng gấp 2,4 lần. Giá APG sau đó còn lập đỉnh 20.700 đồng/cp hồi đầu năm 2022 trước khi quay đầu giảm sâu, hiện chốt phiên 5/6/2023 còn 7.700 đồng/cp.

Liên quan đến Công ty Chứng khoán APG, thời gian qua công ty chứng khoán này cũng liên tiếp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, ngày 17/1/2023, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán APG số tiền 85 triệu đồng, do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của Công ty trong thời gian từ ngày 22/8/2018 đến ngày 27/11/2020.

Trước đó, ngày 5/12/2022, UBCKNN đã phạt Chứng khoán APG gần 1 tỷ đồng, do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán như: Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ…

Trong đó, lỗi vi phạm mà APG bị UBCKNN xử phạt nặng nhất (350 triệu đồng) là Công ty sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Cụ thể, ngày 13/01/2022, Công ty hoàn thành đợt chào bán 73.153.306 cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731.533.060.000 đồng lên 1.463.066.120.000 đồng, nhưng các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của Công ty không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông 01/2021/NQ-ĐHĐCĐBT-APG ngày 6/10/2021 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 25/2021/NQ/HĐQT-APG ngày 11/10/2021 về việc thông qua phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Với lỗi vi phạm này, ngoài bị phạt tiền, UBCKNN còn buộc APG thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán APG ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 50 tỷ đồng trong quý 1 vừa qua, giảm 57% so với cùng kỳ. Kết quả, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 42 tỷ đồng, giảm 46% so với cùng kỳ.