Bộ Tài chính soạn thảo sửa đổi quy định giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán

Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến các đơn vị, tổ chức và cá nhân đối với dự thảo Thông tư quy định giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.

Cơ sở pháp lý hiện hành

Ngày 19/12/2017, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 134/2017/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Thông tư này được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 73/2020/TT-BTC ngày 07/8/2020.

Theo đó, Thông tư 134/2017/TT-BTC và Thông tư 73/2020/TT-BTC đã tạo cơ sở pháp lý đồng bộ trong quản lý, giám sát các hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, bao gồm: hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với yêu cầu về dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật và lưu trữ dữ liệu; yêu cầu về đăng ký, thu hồi cung cấp dịch vụ; yêu cầu về báo cáo và công bố thông tin; và quy định về trao đổi thông tin điện tử trên thị trường chứng khoán.

Lý do sửa đổi

Trong những năm gần đây, thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển mạnh mẽ và các công nghệ mới được ứng dụng sâu rộng, làm phát sinh nhu cầu sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC để bao quát đầy đủ các hoạt động giao dịch điện tử phát sinh trong thực tiễn, như: các mô hình cung cấp dịch vụ mới; định danh, xác minh khách hàng trực tuyến (eKYC), hợp đồng điện tử; các hình thức xác thực giao dịch áp dụng theo từng loại giao dịch; việc nhận lệnh của nhà đầu tư nước ngoài thông qua hệ thống truyền lệnh trung gian của tổ chức nước ngoài; và triển khai kết nối qua API của tổ chức kinh doanh chứng khoán với bên thứ ba.

Nội dung dự thảo Thông tư

Trên cơ sở đó, Bộ Tài chính dự thảo Thông tư quy định giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, thay thế Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 73/2020/TT-BTC ngày 07/8/2020).

Quy định về cung cấp dịch vụ trực tuyến

Dự thảo tập trung vào việc điều chỉnh, bổ sung quy định về các yêu cầu chung đối với tổ chức cung cấp dịch vụ khi cung cấp dịch vụ trực tuyến; đồng thời quy định các hình thức xác thực giao dịch điện tử áp dụng trong giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán và yêu cầu tương ứng khi sử dụng từng hình thức xác thực để các tổ chức triển khai thống nhất.

Dự thảo cũng quy định việc áp dụng các hình thức xác thực theo phân loại nhóm giao dịch của khách hàng; và quy định về mở, sử dụng, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.

Triển khai giao dịch lập trình ứng dụng (API)

Về triển khai API, dự thảo bổ sung quy định về giao dịch lập trình ứng dụng trên thị trường, bao gồm nguyên tắc triển khai API và trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ khi triển khai các dịch vụ API. Mục tiêu được nêu là tạo điều kiện phát triển các dịch vụ tài chính số an toàn, nâng cao trải nghiệm khách hàng và đáp ứng yêu cầu chuyển đổi số trong lĩnh vực chứng khoán.

Hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật và lưu trữ dữ liệu

Về hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của hệ thống giao dịch trực tuyến, dự thảo sửa đổi, bổ sung các quy định cụ thể nhằm đáp ứng yêu cầu thực tiễn, bảo đảm an toàn hệ thống và tăng cường bảo vệ dữ liệu, quyền lợi của nhà đầu tư.

Trao đổi thông tin điện tử và chế độ báo cáo, công bố thông tin

Dự thảo sửa đổi, bổ sung các quy định liên quan đến chế độ báo cáo và công bố thông tin để phù hợp với quy định mới, phục vụ công tác quản lý, giám sát của UBCKNN.

Trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân

Dự thảo bổ sung quy định về trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc ban hành quy chế nghiệp vụ. Nội dung này nhằm bảo đảm việc kết nối, vận hành hệ thống giao dịch được thực hiện thống nhất, an toàn và phù hợp với quy định pháp luật.

Thủ tục hành chính

Về thủ tục hành chính, dự thảo bãi bỏ các quy định về thủ tục hành chính “đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến” của công ty chứng khoán (tại Điều 10, 11, 12, 13 thuộc Thông tư 134). Lý do nêu trong dự thảo là thủ tục này đã được quy định cụ thể về điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ (Điều 201, Điều 203, Điều 204 và Điều 205).

Điều khoản thi hành

Dự thảo quy định một số nội dung chuyển tiếp về hoàn thiện hệ thống và dữ liệu khách hàng theo quy định, nhằm tạo thời gian để các tổ chức cung cấp dịch vụ thực hiện và bảo đảm duy trì hệ thống hoạt động liên tục.