PSI bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm giao dịch ký quỹ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) do doanh nghiệp này cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí (mã chứng khoán: PSI). Theo quyết định này, PSI bị phạt tiền 125 triệu đồng vì các sai phạm liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ (margin) cho nhà đầu tư.

Cơ quan quản lý xác định hành vi vi phạm của PSI diễn ra vào ngày 15/7/2024. Cụ thể, công ty đã để khách hàng thực hiện lệnh đặt mua chứng khoán bằng tài khoản ký quỹ vượt quá hạn mức dòng tiền và sức mua thực tế tại thời điểm giao dịch. Đây là hành vi không tuân thủ đúng các quy định về quản lý giao dịch ký quỹ trên thị trường và bị xử lý theo chế tài tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Xét về cơ cấu sở hữu tính đến ngày 31/3/2026, Chứng khoán Dầu khí có cơ cấu cổ đông tương đối tập trung. Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đại Chúng Việt Nam (PVcomBank) là cổ đông lớn duy nhất của công ty, nắm giữ 51,17% vốn điều lệ. Phần vốn còn lại, chiếm 48,83%, thuộc sở hữu của các cổ đông nhỏ lẻ với tỷ lệ nắm giữ của mỗi cổ đông đều dưới mức 5% vốn điều lệ.

Báo cáo tài chính quý 1/2026 ghi nhận tổng tài sản của PSI vẫn tăng trưởng đáng kể. Tại thời điểm ngày 31/3/2026, tổng tài sản của công ty đạt 4.123,85 tỷ đồng, tăng 31,2% so với thời điểm đầu năm, tương đương mức tăng ròng gần 981 tỷ đồng sau một quý hoạt động.

Trong danh mục phân bổ tài sản của PSI, các khoản cho vay khách hàng là mảng chiếm tỷ trọng lớn nhất với 1.626,9 tỷ đồng, tương ứng 39,45% tổng giá trị tài sản. Tiếp theo là danh mục tài sản tài chính nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) với giá trị 1.553,1 tỷ đồng, chiếm tỷ lệ 37,66%. Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 426,4 tỷ đồng, chiếm 10,34% tổng tài sản. Giá trị còn lại thuộc về tiền mặt, các khoản tương đương tiền và các nhóm tài sản khác của doanh nghiệp.