Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Transimex với tổng số tiền 555 triệu đồng.
Theo Quyết định số 346/QĐ-XPHC của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, hệ thống chế tài áp dụng cho doanh nghiệp bao gồm cả phạt tiền mặt và biện pháp khắc phục hậu quả pháp lý. Các sai phạm cụ thể được cơ quan quản lý phân loại như sau:
Đối với nhóm hành vi liên quan đến thời hạn công bố thông tin, Transimex bị áp mức phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 4, điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
Sai phạm thứ nhất diễn ra khi Transimex không còn đáp ứng điều kiện là một công ty đại chúng kể từ ngày 27/01/2026. Theo quy định, doanh nghiệp phải thực hiện công bố thông tin về trạng thái này trong vòng 24 giờ. Tuy nhiên, công ty đã chậm trễ từ 15 ngày trở lên trên các cổng thông tin điện tử của chính doanh nghiệp, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và Hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Sai phạm thứ hai trong nhóm này là công ty chậm công bố thông tin dưới 15 ngày đối với một số tài liệu chuẩn bị cho kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE.
Hành vi vi phạm thứ ba của doanh nghiệp là công bố thông tin không đầy đủ nội dung, chịu mức phạt 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 3, điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16, điều 1, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP). Cụ thể, Transimex đã bỏ sót, không trình bày đầy đủ các số liệu và giá trị giao dịch với các bên liên quan trong Báo cáo tình hình quản trị công ty của hai năm liên tiếp là 2024 và 2025. Việc này chưa thực hiện đúng mục 2.VII mẫu Phụ lục V của Thông tư số 96/2020/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành.
Hành vi vi phạm thứ tư là công bố thông tin sai lệch, quy định tại khoản 6, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP). Hành vi này bị phạt tiền 175 triệu đồng. Đi kèm hình thức phạt tiền, Transimex buộc phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin công khai theo quy định tại khoản 9, điều 42 của Nghị định này.
Hai hành vi cấu thành tổng mức phạt cuối cùng của Transimex liên quan đến nghĩa vụ báo cáo định kỳ và kiểm soát giao dịch với người nội bộ.
Cơ quan thanh tra phạt doanh nghiệp 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về thời hạn báo cáo theo điểm b, khoản 3, điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi tại khoản 17, điều 1, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP).
Cuối cùng, mức phạt 137,5 triệu đồng được áp dụng cho hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và những người có liên quan đến các đối tượng này. Hành vi này vi phạm điểm c, khoản 6, điều 15, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Công ty Cổ phần Transimex phải nộp phạt tổng cộng 555 triệu đồng vào ngân sách Nhà nước.
