Điều kiện trở thành thành viên bù trừ, hồ sơ đăng ký và thủ tục
Điều kiện trở thành thành viên bù trừ
a) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;
b) Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
c) Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ
a) Giấy đăng ký thành viên bù trừ theo mẫu quy định;
b) Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
c) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, nhân sự, quy trình nghiệp vụ.
Trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ
a) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản thông báo về việc ký kết hợp đồng và các nghĩa vụ đóng góp của thành viên bù trừ, kết nối vào hệ thống bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;
b) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trách nhiệm báo cáo Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc hoàn thành các công việc theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quy định, đồng thời gửi kèm Giấy đăng ký tài khoản nhận tiền rút ký quỹ, thanh toán theo quy định của luật chứng khoán;
c) Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được các tài liệu quy định, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ cho công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Thay đổi thông tin thành viên bù trừ
Thay đổi thông tin thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:
- Trường hợp thay đổi, bổ sung nhân sự, thành viên phải gửi văn bản thông báo cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
- Trường hợp thay đổi thông tin về tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ
- Trường hợp thay đổi loại thành viên bù trừ từ thành viên bù trừ trực tiếp sang thành viên bù trừ chung hoặc ngược lại
Thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:
- Hết thời hạn Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán mà thành viên bù trừ không khắc phục được vi phạm theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
- Bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
- Bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký;
- Vi phạm nghiêm trọng các quy định về thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
- Thành viên bù trừ tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên bù trừ và có Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên bù trừ gửi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Đình chỉ hoạt động bù trừ đối với thành viên bù trừ
Đình chỉ trong các trường hợp sau:
- Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên bù trừ;
- Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;
- Không đóng góp đủ vào quỹ bù trừ theo yêu cầu trong thời hạn quy định;
- Không nộp hoặc nộp không đủ tiền ký quỹ bù trừ 03 lần trong 01 tháng;
- Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 01 lần mỗi tháng trong 03 tháng liên tiếp bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;
- Không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ quỹ bù trừ;
- Mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán với nghĩa vụ thanh toán thiếu hụt vượt quá tổng số dư tài sản ký quỹ bù trừ;
- Không nộp đủ tiền dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật;
Hy vọng với những thông tin trên đã giúp các bạn nắm được thông tin về thành viên bù trừ cũng như quyền và nghĩa vụ của thành viên này nhé.
Tin mới
-
Trực tiếp kết quả quay xổ số miền Bắc hôm nay - ngày 20/5/2024.20/05/2024 19:58
-
Kết quả xổ số miền Nam hôm nay 20/5/2024, Cập nhật KQXS miền Nam
Trực tiếp kết quả quay xổ số miền Nam hôm nay - ngày 20/5/2024.20/05/2024 19:15 -
Kết quả xổ số miền Trung hôm nay 20/5/2024, Cập nhật KQXS miền Trung
Trực tiếp kết quả quay xổ số miền Trung hôm nay - ngày 20/5/2024.20/05/2024 18:04 -
Kinh tế phục hồi, GDP quý I/2024 cao nhất giai đoạn 2020 - 2023
Quý I/2024, tăng trưởng GDP đạt 5,66%, cao nhất trong giai đoạn 2020 - 2023. Đây là nỗ...20/05/2024 17:20 -
Vietlott 20/1, kết quả xổ số Vietlott hôm nay ngày 20/1/2024, Vietlott Power 6/55 20/1
Vietlott 20/1, kết quả xổ số Vietlott hôm nay 20/1/2024, xổ số Vietlott 20/1, Vietlott Power 6/55 20/1,...20/05/2024 17:56 -
18.000 căn hộ tái định cư bỏ hoang ở TP.HCM và Hà Nội gây lãng phí lớn
Theo Hội Môi giới Bất động sản Việt Nam (VARS), có ít nhất khoảng 18.000 căn hộ tái...20/05/2024 15:02 -
Báo chí quốc tế: VinFast VF 3 là “bom tấn” tại Việt Nam, mong chờ ngày tới Mỹ
Kỷ lục 28.000 cọc mẫu xe VF 3 chỉ trong 66 giờ đã gây ấn tượng với truyền...20/05/2024 15:39 -
TOP những trang web xem dự đoán xổ số được nhiều người tin dùng hiện nay
Trong thời đại số hóa hiện nay, việc tra cứu kết quả xổ số và dự đoán xổ...20/05/2024 15:36 -
Ngày đẹp hôm nay 20/5/2024 tức ngày 13/4/2024 âm lịch
Tháng 5 là một trong những tháng có nhiều ngày đẹp năm 2024, phù hợp để bạn thực...20/05/2024 11:47 -
Nỗ lực hoàn thiện khung khổ pháp lý về truy xuất nguồn gốc sản phẩm, hàng hóa
Thời gian qua, nhằm giúp doanh nghiệp thực hiện việc truy xuất nguồn gốc hàng hóa, các cơ...20/05/2024 09:42 -
Dự đoán XSMN 20/5 - Dự đoán Xổ Số Miền Nam ngày 20 tháng 5 năm 2024
Dự đoán XSMN 20/5/2024 - Soi cầu dự đoán xổ số Miền Nam ngày 20 tháng 5 năm...20/05/2024 09:55 -
Soi cầu dự đoán Xổ Số Miền Trung ngày 20/5/2024 - DD XSMT 20/5
Soi cầu dự đoán xổ số miền Trung ngày 20/5/2024 do các cao thủ chốt số đưa ra...20/05/2024 09:05 -
Dự đoán XSMB 20/5 - Chốt số Dự đoán Xổ Số Miền Bắc hôm nay thứ 2 CHUẨN
Dự đoán XSMB 20/5/2024 - Dự đoán Xổ Số Miền Bắc ngày 20 tháng 5 năm 2024 CHÍNH...20/05/2024 09:01 -
Giá vàng hôm nay 20/5/2024: Tăng mạnh dự báo vượt kỷ lục
Giá vàng hôm nay 20/5/2024: Vàng miếng SJC đạt ngưỡng 90,4tr đồng/lượng, vàng thế giới tăng mạnh dự...20/05/2024 08:29