Các doanh nghiệp bị phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với nhiều doanh nghiệp do vi phạm quy định về công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và/hoặc trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).

BVB bị phạt do công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn

Ngày 15/4/2026, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 192/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần BVB (BVB) với các vi phạm liên quan đến công bố thông tin định kỳ.

Cụ thể, công ty bị xử phạt vì không gửi kịp thời nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX, bao gồm:

• Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023;
• Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện 06 tháng năm 2024 và năm 2024;
• Báo cáo tài chính năm 2024.

Ngoài ra, BVB còn gửi công bố thông tin cho HNX không đúng thời gian quy định đối với:

• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022;
• Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 06 tháng năm 2023;
• Nghị quyết người sở hữu trái phiếu BVBCH2123001 ngày 01/03/2024.

Công nghệ Khải An bị phạt 92,5 triệu đồng

Theo Quyết định số 194/QĐ-XPHC của Thanh tra UBCKNN, Công ty cổ phần Công nghệ Khải An bị xử phạt hành chính 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX.

Các tài liệu liên quan gồm:

• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022;
• Báo cáo bán niên 2023 và năm 2024 được kiểm toán;
• Báo cáo tình hình tài chính năm 2024;
• Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2024;
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 và năm 2024;
• Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025;
• Tình hình thanh toán gốc và lãi bán niên 2025;
• Tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025;
• Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp bán niên 2025.

Kho vận Tân Cảng vi phạm công bố thông tin và công bố không đúng thời hạn

Quyết định số 189/QĐ-XPHC nêu rõ Kho vận Tân Cảng (Công ty cổ phần Kho vận Tân Cảng) không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu như:

• Nghị quyết 33/NQ-HĐQT ngày 8/5/2025 thông qua ký kết các hợp đồng, giao dịch của Công ty với các bên liên quan của Tổng Công ty Tân Cảng Sài Gòn trong năm 2025;
• Nghị quyết 25/NQ-HĐQT ngày 4/4/2024 thông qua ký kết các hợp đồng, giao dịch của Công ty với các bên liên quan của Tổng Công ty Tân Cảng Sài Gòn trong năm 2024.

Đồng thời, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu như:

• Quyết định 245/QĐ-HĐQT ngày 4/6/2024 về việc góp vốn vào công ty liên kết;
• Báo cáo thường niên năm 2024 ngày 24/3/2025.

Danh Việt Thương mại và Dịch vụ bị phạt 85 triệu đồng

Theo Quyết định số 193/QĐ-XPHC của Thanh tra UBCKNN, Công ty cổ phần Thương mại và Dịch vụ Danh Việt bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Nguyên nhân là công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX các tài liệu:

• Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025;
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025;
• Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2025;
• Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2025.

Nguồn: các quyết định của UBCKNN và các bài viết phân tích liên quan.