UBCKNN phạt nhiều doanh nghiệp vì vi phạm quy định trong thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số doanh nghiệp do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng thời hạn công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Công ty Cổ phần BVB (BVB JSC)

Ngày 15/4/2026, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 192/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần BVB. Mức phạt là 85 triệu đồng.

Lý do xử phạt nêu rõ, BVB không gửi đến HNX các tài liệu công bố thông tin định kỳ, gồm:

• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ, được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện, năm 2023.
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ, được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện, cho 06 tháng năm 2024 và năm 2024.
• Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.

Ngoài ra, công ty còn gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn đối với các tài liệu như:

• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ, được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện, năm 2022 và 06 tháng năm 2023.
• Nghị quyết người sở hữu trái phiếu BVBCH2123001 ngày 01/03/2024.

Công ty Cổ phần Công nghệ Khải An

Theo Quyết định số 194/QĐ-XPHC của Thanh tra UBCKNN, Công ty Cổ phần Công nghệ Khải An bị phạt 92,5 triệu đồng.

Nguyên nhân là do công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX các tài liệu, bao gồm:

• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ, được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện, năm 2022, bán niên 2023 và năm 2024.
• Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
• Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2024.
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 và năm 2024.
• Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025.
• Tình hình thanh toán gốc lãi bán niên 2025.
• Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025.
• Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp bán niên 2025.

Công ty Cổ phần Kho vận Tân Cảng

Công ty Cổ phần Kho vận Tân Cảng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định số 189/QĐ-XPHC nêu rõ, công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu:

• Nghị quyết 33/NQ-HĐQT ngày 08/05/2025 thông qua ký kết các hợp đồng, giao dịch với các bên liên quan của Tổng công ty Tân Cảng Sài Gòn trong năm 2025.
• Nghị quyết 25/NQ-HĐQT ngày 04/04/2024 thông qua ký kết các hợp đồng, giao dịch với các bên liên quan của Tổng công ty Tân Cảng Sài Gòn trong năm 2024.

Đồng thời, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu:

• Quyết định 245/QĐHĐQT ngày 04/06/2024 về việc góp vốn vào công ty liên kết.
• Báo cáo thường niên năm 2024 ngày 24/03/2025.

Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Danh Việt

Theo Quyết định số 193/QĐ-XPHC của Thanh tra UBCKNN, Danh Việt Trading and Service JSC bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX gồm:

• Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025.
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025.
• Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2025.
• Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2025.

Các quyết định xử phạt nêu trên phản ánh việc UBCKNN tăng cường kiểm tra, xử lý các trường hợp vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin của doanh nghiệp trên hệ thống và sàn giao dịch theo quy định.